Microsoft_Word_-_podmioty_obslugujace_fundusze.pdf

PODMIOTYOBSŁUGUJĄCEFUNDUSZEINWESTYCYJNE

Zewzględunafakt,Ŝeobsługafunduszyinwestycyjnychjestprocesemskomplikowanym,

wymagającympodjęciawieluczynności,zaangaŜowanychjestwniąkilkapodmiotów.Sąto:

TowarzystwoFunduszyInwestycyjnych(TFI)

W Polsce jedynymi podmiotami uprawnionymi do zarządzania funduszami (czyli

inwestowania powierzonych mu przez nas środków) są Towarzystwa Funduszy

Inwestycyjnych. Są to spółki akcyjne, a ich właścicielami są z reguły duŜe, renomowane

instytucjefinansowe,jak:banki,firmyubezpieczeniowe,zagranicznepodmiotyspecjalizujące

się w zarządzaniu inwestycjami. Niezbędnym warunkiem prowadzenia działalności przez

Towarzystwo jest uzyskanie zezwolenia KNF oraz posiadanie odpowiednich kapitałów.

Towarzystwotworzynowefunduszeinwestycyjne,zarządzanimiorazreprezentujefundusze

wstosunkachzosobamitrzecimi.

Depozytariusz

BankDepozytariuszprowadzirachunki,naktórewpłacanesąśrodkiUczestnikówfunduszy.

Depozytariusz,jakoodrębnainstytucja,nadzorujeprzechowywanielubprzechowujeaktywa

funduszy.DziałaniezaleŜnieodTFIiwinteresiejegoUczestników.Depozytariuszprowadzi

rejestr aktywów funduszu inwestycyjnego dba, aby zbywanie i odkupywanie jednostek

uczestnictwa odbywało się zgodnie z przepisami prawa i statutem funduszu, zapewnia

terminowerozliczanieumówdotyczącychaktywówfunduszyiUczestnikóworazgwarantuje,

Ŝe wartość netto aktywów funduszu inwestycyjnego i wartość jednostki uczestnictwa jest

obliczanazgodniezprzepisamiprawaistatutem.Depozytariuszzapewniazgodnezprawemi

statutami funduszy wykorzystywanie dochodów FI i uprawniony jest do występowania w

imieniu Uczestników z powództwem przeciwko TFI z tytułu szkody spowodowanej

niewykonaniemobowiązkówwzakresiezarządzaniafunduszem.

AgentTransferowy

AgentTransferowynazleceniefunduszyprowadzirejestryUczestnikówfunduszy.Realizuje

zlecenia Uczestników (nabycie, konwersja, odkupienie i transfer jednostek uczestnictwa),

dyspozycje Uczestników (zmiana danych, ustanawianie/odwoływanie blokady rejestru,

udzielanie/odwoływanie pełnomocnictw), organizuje i przeprowadza obieg dokumentów i

środków pienięŜnych, przekazuje Uczestnikom potwierdzenia zrealizowanych transakcji i

dyspozycji oraz zleca przekazywanie środków pienięŜnych z odkupień jednostek

uczestnictwa.

Dystrybutorzy

DystrybutoremmoŜebyćbank,podmiotprowadzącydziałalnośćmaklerskąlubinnypodmiot

uprawnionydowykonywaniatakiejdziałalnościnapodstawiezezwoleniaKomisjiNadzoru

Finansowego.DystrybutorprzyjmujezleceniaUczestników(nabycie,konwersja,odkupieniei

transfer jednostek uczestnictwa), dyspozycje Uczestników (zmiana danych,

ustanawianie/odwoływanie blokady rejestru, udzielanie/odwoływanie pełnomocnictwa),

udzielainformacjidotyczącychfunduszyinwestycyjnych,udostępniamateriałyinformacyjne

funduszuorazprzyjmujewpłatynajednostkiuczestnictwa