APG_sposob_auditowac_kierownictwo.pdf

(451 KB) Pobierz

Microsoft Word - APG-AuditTopManagement_pl.doc

International Organization for Standardization

International Accreditation Forum

Data:

14 październik 2004

ISO 9001 Auditing Practices Group

Wytyczne dotyczące:

W jaki sposób auditować najwyższe kierownictwo 1 ?

Przyjmując, że auditowanie najwyższego kierownictwa jest kwestią delikatną, w dokumencie

tym zostały przedstawione wytyczne odnośnie takiego typu auditowania.

Zaleca się, aby auditorzy włączali najwyższe kierownictwo w audit, tj. zapraszali ich na

spotkanie otwierające i zamykające, przewidywali wystarczającą ilość czasu w planie auditu

na rozmowę z najwyższym kierownictwem, omawiali bezpośrednio z nimi ustalenia z auditu,

poszukiwali dowodów ich zaangażowania, itp. Ważne jest, aby centrum uwagi przenieść

z kierownika ds. jakości na najwyższe kierownictwo organizacji.

Zaleca się, aby auditor rozważył działalność najwyższego kierownictwa w ujęciu

procesowym i odpowiednio je auditował.

Etap planowania

Zaleca się, aby auditor zidentyfikował procesy odnoszące się do najwyższego kierownictwa,

oraz aby

a) zrozumiał charakter organizacji oraz jej strukturę zarządzania, poprzez przegląd

informacji zawartych, między innymi w schemacie organizacyjnym, raportach rocznych,

planach biznesowych, profilach działalności firmy, oświadczeniach prasowych,

stronach internetowych, itp.,

b) uwzględnił w planie auditu czas na zebranie odpowiednich informacji, bezpośrednio

poprzez rozmowę, odnośnie do zaangażowania najwyższego kierownictwa,

c) zrozumiał kulturę organizacji oraz jej najwyższe kierownictwo, aby określić ich wpływ

na plan auditu – i wprowadzić odpowiednie zmiany,

d) profesjonalnie podszedł do własnej prezencji, poprzez ustalenie zasad ubioru

przyjętych w organizacji,

e) zaplanował czas trwania rozmowy z najwyższym kierownictwem, zapewniając

dogodność i punktualność.

Zleca się, aby auditor posiadający małe doświadczenie w auditowaniu nie był wyznaczany

do przeprowadzenia rozmowy z najwyższym kierownictwem.

1 Tytuł oryginału: How to audit top management process

© ISO & IAF 2005 – All rights reserved

www.iaf.nu ; www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

Tłumaczenie niniejszego dokumentu na język polski wykonano w Polskim Centrum Akredytacji

1 z 3

111759276.400.png

111759276.411.png

111759276.422.png

111759276.433.png

111759276.001.png

111759276.012.png

111759276.023.png

111759276.034.png

111759276.045.png

111759276.056.png

111759276.067.png

111759276.078.png

111759276.089.png

111759276.100.png

111759276.111.png

111759276.122.png

111759276.133.png

111759276.144.png

111759276.155.png

111759276.166.png

111759276.177.png

111759276.188.png

111759276.199.png

111759276.210.png

111759276.221.png

111759276.232.png

111759276.243.png

111759276.254.png

111759276.265.png

111759276.276.png

111759276.287.png

111759276.298.png

111759276.309.png

111759276.320.png

111759276.331.png

111759276.342.png

111759276.353.png

111759276.364.png

111759276.375.png

111759276.385.png

111759276.386.png

111759276.387.png

111759276.388.png

111759276.389.png

111759276.390.png

111759276.391.png

111759276.392.png

111759276.393.png

111759276.394.png

111759276.395.png

111759276.396.png

111759276.397.png

111759276.398.png

111759276.399.png

111759276.401.png

111759276.402.png

111759276.403.png

111759276.404.png

111759276.405.png

111759276.406.png

111759276.407.png

111759276.408.png

111759276.409.png

111759276.410.png

111759276.412.png

111759276.413.png

111759276.414.png

111759276.415.png

111759276.416.png

111759276.417.png

111759276.418.png

111759276.419.png

111759276.420.png

111759276.421.png

111759276.423.png

111759276.424.png

111759276.425.png

111759276.426.png

111759276.427.png

111759276.428.png

111759276.429.png

111759276.430.png

111759276.431.png

111759276.432.png

111759276.434.png

111759276.435.png

111759276.436.png

111759276.437.png

111759276.438.png

111759276.439.png

111759276.440.png

111759276.441.png

111759276.442.png

111759276.443.png

111759276.002.png

111759276.003.png

111759276.004.png

111759276.005.png

111759276.006.png

111759276.007.png

111759276.008.png

111759276.009.png

111759276.010.png

111759276.011.png

111759276.013.png

111759276.014.png

111759276.015.png

111759276.016.png

111759276.017.png

111759276.018.png

111759276.019.png

111759276.020.png

111759276.021.png

111759276.022.png

111759276.024.png

111759276.025.png

111759276.026.png

111759276.027.png

111759276.028.png

111759276.029.png

111759276.030.png

111759276.031.png

111759276.032.png

111759276.033.png

111759276.035.png

111759276.036.png

111759276.037.png

111759276.038.png

111759276.039.png

111759276.040.png

111759276.041.png

111759276.042.png

111759276.043.png

111759276.044.png

111759276.046.png

111759276.047.png

111759276.048.png

111759276.049.png

111759276.050.png

111759276.051.png

111759276.052.png

111759276.053.png

111759276.054.png

111759276.055.png

111759276.057.png

111759276.058.png

111759276.059.png

111759276.060.png

111759276.061.png

111759276.062.png

111759276.063.png

111759276.064.png

111759276.065.png

111759276.066.png

111759276.068.png

111759276.069.png

111759276.070.png

111759276.071.png

111759276.072.png

111759276.073.png

111759276.074.png

111759276.075.png

111759276.076.png

111759276.077.png

111759276.079.png

111759276.080.png

111759276.081.png

111759276.082.png

111759276.083.png

111759276.084.png

111759276.085.png

111759276.086.png

111759276.087.png

111759276.088.png

111759276.090.png

111759276.091.png

111759276.092.png

111759276.093.png

111759276.094.png

111759276.095.png

111759276.096.png

111759276.097.png

111759276.098.png

111759276.099.png

111759276.101.png

111759276.102.png

111759276.103.png

111759276.104.png

111759276.105.png

111759276.106.png

111759276.107.png

111759276.108.png

111759276.109.png

111759276.110.png

111759276.112.png

111759276.113.png

111759276.114.png

111759276.115.png

111759276.116.png

111759276.117.png

111759276.118.png

111759276.119.png

111759276.120.png

111759276.121.png

111759276.123.png

111759276.124.png

111759276.125.png

111759276.126.png

111759276.127.png

111759276.128.png

111759276.129.png

111759276.130.png

111759276.131.png

111759276.132.png

111759276.134.png

111759276.135.png

111759276.136.png

111759276.137.png

111759276.138.png

111759276.139.png

111759276.140.png

111759276.141.png

111759276.142.png

111759276.143.png

111759276.145.png

111759276.146.png

111759276.147.png

111759276.148.png

111759276.149.png

111759276.150.png

111759276.151.png

111759276.152.png

111759276.153.png

111759276.154.png

111759276.156.png

111759276.157.png

111759276.158.png

111759276.159.png

111759276.160.png

111759276.161.png

111759276.162.png

111759276.163.png

111759276.164.png

111759276.165.png

111759276.167.png

111759276.168.png

111759276.169.png

111759276.170.png

111759276.171.png

111759276.172.png

111759276.173.png

111759276.174.png

111759276.175.png

111759276.176.png

111759276.178.png

111759276.179.png

111759276.180.png

111759276.181.png

111759276.182.png

111759276.183.png

111759276.184.png

111759276.185.png

111759276.186.png

111759276.187.png

111759276.189.png

111759276.190.png

111759276.191.png

111759276.192.png

111759276.193.png

111759276.194.png

111759276.195.png

111759276.196.png

111759276.197.png

111759276.198.png

111759276.200.png

111759276.201.png

111759276.202.png

111759276.203.png

111759276.204.png

111759276.205.png

111759276.206.png

111759276.207.png

111759276.208.png

111759276.209.png

111759276.211.png

111759276.212.png

111759276.213.png

111759276.214.png

111759276.215.png

111759276.216.png

111759276.217.png

111759276.218.png

111759276.219.png

111759276.220.png

111759276.222.png

111759276.223.png

111759276.224.png

111759276.225.png

111759276.226.png

111759276.227.png

111759276.228.png

111759276.229.png

111759276.230.png

111759276.231.png

111759276.233.png

111759276.234.png

111759276.235.png

111759276.236.png

111759276.237.png

111759276.238.png

111759276.239.png

111759276.240.png

111759276.241.png

111759276.242.png

111759276.244.png

111759276.245.png

111759276.246.png

111759276.247.png

111759276.248.png

111759276.249.png

111759276.250.png

111759276.251.png

111759276.252.png

111759276.253.png

111759276.255.png

111759276.256.png

111759276.257.png

111759276.258.png

111759276.259.png

111759276.260.png

111759276.261.png

111759276.262.png

111759276.263.png

111759276.264.png

111759276.266.png

111759276.267.png

111759276.268.png

111759276.269.png

111759276.270.png

111759276.271.png

111759276.272.png

111759276.273.png

111759276.274.png

111759276.275.png

111759276.277.png

111759276.278.png

111759276.279.png

111759276.280.png

111759276.281.png

111759276.282.png

111759276.283.png

111759276.284.png

111759276.285.png

111759276.286.png

111759276.288.png

111759276.289.png

111759276.290.png

111759276.291.png

111759276.292.png

111759276.293.png

111759276.294.png

111759276.295.png

111759276.296.png

111759276.297.png

111759276.299.png

111759276.300.png

111759276.301.png

111759276.302.png

111759276.303.png

111759276.304.png

111759276.305.png

111759276.306.png

111759276.307.png

111759276.308.png

111759276.310.png

111759276.311.png

111759276.312.png

111759276.313.png

111759276.314.png

111759276.315.png

111759276.316.png

111759276.317.png

111759276.318.png

111759276.319.png

111759276.321.png

111759276.322.png

111759276.323.png

111759276.324.png

111759276.325.png

111759276.326.png

111759276.327.png

111759276.328.png

111759276.329.png

111759276.330.png

111759276.332.png

111759276.333.png

111759276.334.png

111759276.335.png

111759276.336.png

111759276.337.png

111759276.338.png

111759276.339.png

111759276.340.png

111759276.341.png

111759276.343.png

111759276.344.png

111759276.345.png

111759276.346.png

111759276.347.png

111759276.348.png

111759276.349.png

111759276.350.png

111759276.351.png

111759276.352.png

111759276.354.png

111759276.355.png

111759276.356.png

111759276.357.png

111759276.358.png

111759276.359.png

111759276.360.png

111759276.361.png

111759276.362.png

111759276.363.png

111759276.365.png

111759276.366.png

111759276.367.png

111759276.368.png

111759276.369.png

111759276.370.png

111759276.371.png

111759276.372.png

111759276.373.png

111759276.374.png

111759276.376.png

111759276.377.png

111759276.378.png

111759276.379.png

111759276.380.png

111759276.381.png

111759276.382.png

111759276.383.png

111759276.384.png

Przeprowadzanie auditu

Powszechnymi metodami oceny najwyższego kierownictwa są:

1. rozmowa z najwyższym kierownictwem

Auditor może poprzez wykorzystanie terminologii biznesowej, odpowiedniej dla

najwyższego kierownictwa, zadać odpowiednie pytania, które

a) prowadzą do uzyskania dowodów odnośnie do świadomości i zaangażowania

najwyższego kierownictwa w sprawy związane z jakością oraz ich odpowiedniości dla

ogólnych celów organizacji oraz systemu zarządzania,

b) pozwolą ustalić dowody zgodności z wymaganiami normy ISO 9001 odnośnie do

odpowiedzialności kierownictwa.

2. Gromadzenie i potwierdzenie dowodów

Zaleca się, aby auditor/zespół auditorów stale poszukiwał możliwości potwierdzenia

odpowiedzi uzyskanych podczas rozmowy z najwyższym kierownictwem.

Obejmuje to:

a) dostępność i odpowiedniość polityki i celów,

b) ustanowieniepowiązań pomiędzy polityką a celami,

c) uzyskaniedowodów,że polityka i cele są skuteczne i zrozumiałe w całej organizacji,

d) określenie, czy polityka i cele są właściwe dla ciągłego doskonalenia systemu

zarządzania jakością oraz dla osiągania satysfakcji klientów,

e) określenie, czy najwyższe kierownictwo jest zaangażowane w przegląd zarządzania.

Dodatkowe rozmowy i zbieranie dowodów może być niezbędne z uwagi na konieczność

dostarczenia wymaganego potwierdzenia.

Zaleca się, aby zespół auditorów zapewnił, żeby wszelkie dodatkowe dowody na

zaangażowanie najwyższego kierownictwa były również gromadzone.

Zaleca się, aby auditor/zespół auditorów dokonał przeglądu zebranych dowodów, aby

zapewnić kompletność i dokładność informacji oraz pewność co do wyciągniętych wniosków.

Raport z auditu

Zaleca się, aby auditorzy przygotowywali swoje raporty z auditu w taki sposób, aby były one

odpowiednie do przedstawienia ich najwyższemu kierownictwu organizacji. Właściwe może

być przedstawienie podsumowania raportu z auditu, dostosowanego do przedstawienia

najwyższemu kierownictwu. Zaleca się, aby podsumowanie to uwypuklało kluczowe

ustalenia, zarówno pozytywne, jak i negatywne oraz identyfikowało możliwości do

doskonalenia.

Dalszych informacji na temat ISO 9001 Auditing Practices Group, prosimy szukać w dokumencie:

Introduction to the ISO 9001 Auditing Practices Group

Informacje zwrotne od użytkowników będą wykorzystane przez ISO 9001 Auditing Practices Group w

celu podjęcia decyzji, czy dodatkowe dokumenty zawierające wytyczne zostaną przygotowane, oraz

czy aktualne wytyczne powinny zostać zweryfikowane.

Komentarze na temat dokumentów lub prezentacji mogą być wysłane na następujący adres mailowy:

charles.corrie@bsi-global.com .

Pozostałe dokumenty i prezentacje ISO 9001 Auditing Practices Group mogą być skopiowane z

następujących stron sieci www:

© ISO & IAF 2005 – All rights reserved

www.iaf.nu ; www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

Tłumaczenie niniejszego dokumentu na język polski wykonano w Polskim Centrum Akredytacji

2 z 3

www.iaf.nu

www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

Zrzeczenie się odpowiedzialności

Dokument ten nie został poddany procesowi zatwierdzenia przez International Organization for

Standardization (ISO), ISO Komitet Techniczny 176, ani przez International Accreditation Forum (IAF).

Informacje zawarte w tym dokumencie są udostępnione w celach edukacyjnych i komunikacyjnych.

ISO 9001 Auditing Practices Group nie bierze odpowiedzialności za błędy, pominięcia, lub inne

zobowiązania, które mogą powstać w wyniku udostępnienia lub w następstwie użycia tych informacji.

© ISO & IAF 2005 – All rights reserved

www.iaf.nu ; www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

Tłumaczenie niniejszego dokumentu na język polski wykonano w Polskim Centrum Akredytacji

3 z 3

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Działania Państwowej Inspekcji Sanitarnej na rzecz bezpieczeństwa żywności.pdf (2692 KB)
Dokumentacja zapewnienia jakosci opracowywanie i wdrazanie.pdf (531 KB)
DOKUMENTACJA SYSTEMU ZAPEWNIENIA JAKOŚCI. OPRACOWYWANIE I WDRAŻANIE.pdf (531 KB)
Dokumentacja HACCP.pdf (998 KB)
Deklaracja polityki jakości.pdf (104 KB)

Inne foldery tego chomika:

Zgłoś jeśli naruszono regulamin