test_obrot.pdf

(189 KB) Pobierz
55889107 UNPDF
1
Michał Szafraniuk
Ustawaoobrocieinstrumentami
finansowymi
Wszelkie prawa zastrze»one.
michal.szafraniuk [at] students.mimuw.edu.pl
Ostatnia aktualizacja testu: 24 lutego 2008
Przyj¦te skróty:
mif - maklerskie instrumenty finansowe
ATS - alternatywny system obrotu
pw - papiery warto±ciowe
mpw - makler papierów warto±ciowych
di - doradca inwestycyjny
Definicje
1. Przepisów ustawy nie stosuje si¦ do:
(a) weksli
(b) czeków
(c) certyfikatów strukturyzowanych
(d) kontraktów terminowych na indeksy
(e) obligacji zamiennych
2. Maklerskimi instrumentami finansowymi s¡:
(a) opcje na stopy procentowe
(b) opcje na akcje
(c) certyfikaty inwestycyjne
(d) listy zastawne
(e) finansowe kontrakty terminowe
2
(f) swapy walutowe
(g) pochodne instrumenty towarowe
(h) instrumenty rynku pieni¦»nego
(i) swapy akcyjne
(j) kwity depozytowe
(k) warranty subskrypcyjne
(l) prawa poboru
(m) prawa do dywidendy
(n) obligacje
(o) prawa do akcji
3. Papierami warto±ciowymi s¡:
(a) opcje na stopy procentowe
(b) opcje na akcje
(c) certyfikaty inwestycyjne
(d) listy zastawne
(e) finansowe kontrakty terminowe
(f) swapy walutowe
(g) pochodne instrumenty towarowe
(h) instrumenty rynku pieni¦»nego
(i) swapy akcyjne
(j) kwity depozytowe
(k) warranty subskrypcyjne
(l) prawa poboru
(m) prawa do dywidendy
(n) obligacje
(o) prawa do akcji
4. Alternatywny system obrotu (ATS) mo»e by¢ organizowany przez:
(a) firm¦ inwestycyjn¡
(b) dom maklerski
(c) bank
3
(d) dowoln¡ spółk¦ za zgod¡ Komisji
(e) spółk¦ prowadz¡c¡ rynek regulowany
(f) zagraniczn¡ instytucj¦ kredytow¡ w rozumieniu przepisów prawa
bankowego
5. Przedmiotem obrotu na ATS mog¡ by¢:
(a) papiery warto±ciowe
(b) maklerskie instrumenty finansowe
(c) kontrakty terminowe
(d) instrumenty rynku pieni¦»nego
(e) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
6. ATS to rynek regulowany:
(a) tak
(b) nie
7. Tytuł uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania jest papierem
warto±ciowym:
(a) tak
(b) nie
(c) »adne z powy»szych
8. Dokonywanie oferty publicznej przez podmiot nieb¦d¡cy emitentem ani
subemitentem usługowym to:
(a) obrót pierwotny
(b) obrót wtórny
9. Nie stanowi alternatywnego systemu obrotu rynek organizowany na
podstawie umowy z emitentem papierów warto±ciowych, na warunkach
okre±lonych w tej umowie, o ile emitentem jest Skarb Pa«stwa lub Na-
rodowy Bank Polski:
(a) tak
(b) nie
10. Obrót zorganizowany to obrót:
4
(a) wył¡cznie papierami warto±ciowymi
(b) instrumentami finansowymi
11. Przez obrót zorganizowany rozumie si¦ obrót papierami warto±ciowymi
lub innymi instrumentami finansowymi:
(a) dokonywany na terytorium RP na rynku regulowanym
(b) dokonywany na terytorium RP lub innego pa«stwa członkowskiego
na rynku regulowanym
(c) dokonywany na terytorium RP na rynku regulowanym albo alter-
natywnym systemie obrotu
(d) dokonywany na terytorium RP lub innego pa«stwa członkowskiego
na rynku regulowanym albo alternatywnym systemie obrotu
12. Pa«stwem członkowskim jest:
(a) Polska
(b) Wielka Brytania
(c) Norwegia
(d) Stany Zjednoczone
(e) Kenia
(f) Islandia
(g) Szwecja
(h) Szwajcaria
13. Wystawca to podmiot wystawiaj¡cy:
(a) we własnym imieniu papiery warto±ciowe
(b) we własnym imieniu instrumenty finansowe nieb¦d¡ce papierami
warto±ciowymi
(c) w cudzym imieniu na własny rachunek papiery warto±ciowe
(d) w cudzym imieniu na własny rachunek instrumenty finansowe nie-
b¦d¡ce papierami warto±ciowymi
i uprawniony lub zobowi¡zany z tych papierów/instrumentów.
14. Na rynku pieni¦»nym instrumenty finansowe opiewaj¡ na:
(a) wył¡cznie wierzytelno±ci pieni¦»ne
5
(b) wierzytelno±ci pieni¦»ne lub niepieni¦»ne
15. Termin realizaji praw instrumentów finansowych b¦d¡cych przedmio-
tem obrotu na rynku pieni¦»nym to
(a) 0.5 roku
(b) 1 rok
(c) 2 lata
16. ”Pa«stwa nale»¡ce do OECD” to:
(a) pa«stwa nale»¡ce do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Roz-
woju
(b) pa«stwa nale»¡ce do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Roz-
woju, z wył¡czeniem pa«stw członkowskich
17. ”Prawo do akcji” to:
(a) instrument finansowy nieb¦d¡cy papierem warto±ciowym, z któ-
rego wynika uprawnienie do otrzymania akcji nowej emisji spółki
publicznej, powstaj¡ce z chwil¡ dokonania przydziału tych akcji i
wygasaj¡ce z chwil¡ zarejestrowania akcji w depozycie papierów
warto±ciowych albo z dniem uprawomocnienia si¦ postanowienia
s¡du rejestrowego odmawiaj¡cego wpisu podwy»szenia kapitału
zakładowego do rejestru przedsi¦biorców
(b) instrument finansowy nieb¦d¡cy papierem warto±ciowym, z które-
go wynika uprawnienie do otrzymania, niemaj¡cych formy doku-
mentu, akcji nowej emisji spółki publicznej, powstaj¡ce z chwil¡
dokonania przydziału tych akcji i wygasaj¡ce w dniu poprzedz¡-
j¡cym pierwsze notowanie akcji nowej emisji na rynku giełdowym
albo z dniem uprawomocnienia si¦ postanowienia s¡du rejestrowe-
go odmawiaj¡cego wpisu podwy»szenia kapitału zakładowego do
rejestru przedsi¦biorców
(c) papier warto±ciowy, z którego wynika uprawnienie do otrzyma-
nia, niemaj¡cych formy dokumentu, akcji nowej emisji spółki pu-
blicznej, powstaj¡ce z chwil¡ dokonania przydziału tych akcji i
wygasaj¡ce z chwil¡ zarejestrowania akcji w depozycie papierów
warto±ciowych albo z dniem uprawomocnienia si¦ postanowienia
s¡du rejestrowego odmawiaj¡cego wpisu podwy»szenia kapitału
zakładowego do rejestru przedsi¦biorców

Plik z chomika:

Inne pliki z tego folderu:

Inne foldery tego chomika:

Zgłoś jeśli naruszono regulamin